一 、单项选择题
1、根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，其发行后股本总额不少于人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
2、根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（ ）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。
A.6个月内
B.12个月内
C.24个月内
D.36个月内
3、根据证券法律制度的规定，股票首次发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（ ）发行股票。
A.6个月内
B.12个月内
C.24个月内
D.36个月内
4、
A.12个月
B.18个月
C.24个月
D.36个月
5、根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。
A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
6、根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（ ）。
A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价
7、根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（ ）。
A.发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
B.首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
C.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
D.网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行
8、鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（ ）。
A.该公司净资产为人民币5000万元
B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.本次发行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35%
D.债券利率不超过国务院限定的利率水平
9、根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是（ ）。
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款
B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C.发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售
D.公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
10、根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（ ）。
A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
二 、多项选择题
1、某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（ ）。
A.该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
B.该公司最近3个会计年度连续盈利
C.该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D.该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
2、根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（ ）。
A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用证券法规定的包销方式发行
D.控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
3、根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
B.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
C.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
D.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
4、根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售
B.首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C.首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
5、根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（ ）。
A.甲有限责任公司
B.乙股份有限公司
C.丙非上市公众公司
D.丁上市公司
6、根据证券法律制度的规定，为了保护公众投资者，要求公开发行优先股的公司（商业银行除外），必须在公司章程中规定（ ）。
A.采取固定股息率
B.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度
D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
7、根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（ ）。
A.根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行
B.公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
C.公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
8、根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
C.债券信用评级达到AAA级
D.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
9、根据证券法律制度的规定，公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行公司债券。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
10、根据证券法律制度的规定，出现下列（ ）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
A.发行人增资
B.发行人不能按期支付本息
C.拟变更债券受托管理人
D.保证人或者担保物发生重大变化
