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帖子主题: [微学习笔记] 中级经济法  发表于:2018-10-30 20:14:12

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81楼  
发表于:2018-11-11 21:37:34 只看该作者
持续信息公开

1定期报告
年度报告在每个会计年度结束之日起4个月内
中期报告在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内
季度报告应当在每个会计年度第3个月,第9个月结束后的1个月内编制完成


临时报告
凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应立即提出临时报告
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82楼  
发表于:2018-11-12 19:26:43 只看该作者
内幕交易行为

内幕知情人员
1.发行人的董事,监事,高级管理人员
2.持有公司5%以上股份的股东及其董事,监事,高级管理人员,公司的实际控制人员及其董事,监事,高级管理人员
3.发行人控股的公司及其董事,监事,高级管理人员
4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员
5.证券监督管理机构工作人员,以及由于法定职责对证券的发行,交易进行管理的其他人员
6.保荐人,承销的证券公司,证券交易所,证券登记结算机构,证券服务机构的有关人员
7.国务院的其他规定
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83楼  
发表于:2018-11-12 19:30:17 只看该作者
内幕信息

1.临时报告涉及的重大事件
2.公司分配股利或者增资计划
3.公司股权结构的重大变化
4.公司债务担保的重大变更
5.公司营业用主要资产的抵押,出售或者报废一次超过该资产的30%
6.公司的董事,监事,高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的
7.上市公司收购的有关方案
8.国务院有关机构认定的其他情形
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84楼  
发表于:2018-11-12 19:34:12 只看该作者
操纵市场的行为

1.单独或者通过合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
2.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
3.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
4.以其他手段操纵证券市场,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任
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85楼  
发表于:2018-11-12 19:35:29 只看该作者
操纵市场行为的总结:通过非法,不正当的手段影响证券交易价格
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86楼  
发表于:2018-11-12 19:39:45 只看该作者
虚假陈述行为

1.发行人,上市公司和证券经营机构在招股说明书,债务募集书,上市报告书,公司报告及其他文件中作出虚假陈述
2.专业证券服务机构出具的法律意见书,审计报告,资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈诉
3.证券交易所,证券业协会或其他证券自律性组织做出的对证券市场产生重大影响的虚假陈诉
4.上述机构向证券监督管理机构提交的各种文件,报告和说明中作出虚假陈述
5.其他虚假陈述行为
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87楼  
发表于:2018-11-12 19:46:15 只看该作者
欺诈客户的行为

1.违背客户委托围棋买卖证券
2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账上的资金
4.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户名义买卖证券
5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的买卖
6.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者信息
7.其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为,欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任
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88楼  
发表于:2018-11-12 19:50:23 只看该作者
其他禁止交易的行为

1.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
2.禁止法人出借自己或者他人的证券账户,禁止任何人挪用公款买卖证券
3.禁止国家工作人员,传播媒介从业人员和有关人员编造,传播虚假信息,扰乱证券市场
4.禁止证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构及其从业人员,证券业协会,证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或则信息误导
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89楼  
发表于:2018-11-12 19:55:41 只看该作者
上市公司收购

实际控制权的概念:
1.投资者为上市公司持股50%以上控股股东
2.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
3.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员
4.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
5.证监会认定的其他情形
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90楼  
发表于:2018-11-12 19:59:35 只看该作者
不得成为收购人的情形

1.收购人负有较大数额债务,到期未清偿,且处于持续状态
2.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
3.收购人最近3年有严重的证券失信行为
4.收购人为自然人,存在法律规定不得担任公司董事,监事,高级管理人员的情形
5.法律规定的其他情形
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91楼  
发表于:2018-11-12 20:02:16 只看该作者
上市公司收购人义务

1.公告义务
2.禁售义务
3.锁定义务
不得利用股东权利损害其他股东权利
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92楼  
发表于:2018-11-12 20:06:30 只看该作者
权益披露的情形

通过证券交易所,协议转让,行政划转或者变更,执行法院裁定,继承,赠与等方式,一致行动人收购股份达到5%时,3日内作出报告并公告,在这期间不得交易股票


每增减5%的股份,3日内报告并公告,2日内暂停收购
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93楼  
发表于:2018-11-12 20:10:38 只看该作者
权益变动的披露方式

持有股份 披露方式
大于5%小于20% 简式权益变动报告书
大于20%小于30% 详式权益变动报告书


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94楼  
发表于:2018-11-12 20:12:36 只看该作者
要约收购

适用条件:持股比例达到30%,继续增持股份
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95楼  
发表于:2018-11-12 20:16:17 只看该作者
收购要约期限不少于30日,并且不超过60日,但是出现竞争要约除外在收购要约确定的承诺期内,收购人不得撤销其收购要约


收购要约的变更


收购人需要变更要约的,必须及时公告,载明具体事项,并通知被收购公司。收购要约期满前15日内,不得变更收购要约
在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职



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96楼  
发表于:2018-11-12 20:22:07 只看该作者
协议收购
协议收购是收购人在证券交易所之外,通过与被收购公司的股东协商一致达成协议,受让其持有的上市公司的股份进行的收购


采用协议收购的,收购人拥有的权益达到30%时,需要继续收购的,需要进行要约收购’
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发表于:2018-11-12 20:28:29 只看该作者
上市公司收购法律后果

股权分布不符合上市条件的,停止上市,其他股东有权要求收购人以同样条件收购其股票,收购人应当收购,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式


收购的股票,12个月内不得转让


收购完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司由收购人依法更换




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98楼  
发表于:2018-11-12 20:59:34 只看该作者
保险法的原则

1.最大诚信原则
告知,保证,弃权和禁止反言


2.保险利益原则
投保人对被保险人不具有保险利益的,保险合同无效
人身保险中,投保人对下列人员具有保险利益:1.本人,2.配偶,子女,父母,3.上述人员以外的与投保人有抚养,赡养或者抚养关系的家庭其他人员,近亲属
4.与投保人有劳动关系的劳动者


3.损失补偿原则
4.近因原则
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99楼  
发表于:2018-11-12 21:03:07 只看该作者
保险公司设立的条件:

1.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于2亿元人民币
2.有符合保险法和公司法规定的章程
3.具备任职专业知识和业务工作经验的董事,监事和高级管理人员
4.符合保险法规定的注册资本
5.有健全的组织机构和管理制度
6.有符合要求的经营场所和与经营有关的其他设施


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发表于:2018-11-12 21:04:34 只看该作者
保险公司业务范围:

1.人身保险业务
2.财产保险业务


保险人不得兼营人身保险业务和财产保险业务
会计培训
正保培训项目
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