一、单项选择题
1、甲上市公司向原股东配售股份，拟配售的股份为10亿股，若想本次配股能够成功，在代销期限届满前，原股东认购股票的数量应达到（C ）亿股。
A、5
B、6
C、7
D、8
2、A银行在向B公司承兑其申请的银行承兑汇票时，在汇票上未加盖规定的专用章而加盖A银行公章的。根据《高法审理票据纠纷案司法解释》的规定，下列说法正确的是（C ）。
A、补盖承兑专用章后，A银行应当承担票据责任
B、该票据无效
C、A银行应当承担票据责任
D、该签章无效，但不影响其他真实签章的效力
3、下列属于公开发行证券的是（C ）。
A、向累计超过150人的特定对象发行证券
B、向特定对象发行证券
C、向不特定对象发行证券
D、向累计超过100人的特定对象发行证券
4、汇票的付款人承兑汇票，不得附有条件，附有条件的，（B ）。
A、该票据无效
B、视为拒绝承兑
C、视为承兑
D、承兑人对所附条件承担付款责任
5、根据《票据法》的规定，下列关于本票的表述中，不正确的是（D ）。
A、本票是由出票人本人对持票人付款的票据
B、本票的基本当事人只有出票人和收款人
C、本票无须承兑
D、银行本票只能用于转账，不能支取现金
6、根据证券法律制度的规定，证交所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（C ）。
A、公司因经济纠纷被起诉
B、公司前一年发生亏损
C、公司未按公司债券募集办法履行义务
D、公司董事会成员组成发生重大变化
7、甲偷盗所得某银行签发的金额为5000元的银行本票一张，并将该本票背书送给女友乙作生日礼物，乙不知该本票系甲偷盗所得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系甲偷盗所得并送给乙，对于乙的付款请求，下列表述中，正确的是（D ）。
A、根据票据无因性原则，银行应当支付
B、乙无对价取得本票，银行应拒绝支付，但乙可行使追索权
C、虽甲取得本票不合法，但因乙不知情，银行应支付
D、甲取得本票不合法，且乙无对价取得本票，银行应拒绝支付
8、根据规定，下列情形中可以于2012年收购上市公司的是（D ）。
A、张某欠银行借款100万元，在2007年1月1日到期至今未清偿
B、甲公司在2010年有严重的证券市场失信行为
C、现年14周岁的李某
D、刘某因**被判处刑罚3年，执行期满已6年
9、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是（D ）。
A、该事实发生之日起3日内
B、该事实发生之日起5日内
C、该事实发生之日起7日内
D、该事实发生之日起10日内
10、以下属于境内上市外资股的是（ B）。
A、A股
B、B股
C、N股
D、S股
11、下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是（A ）。
A、股份有限公司注册资本不低于人民币3000万元，有限责任公司注册资本不低于人民币6000万元
B、累计债券余额不超过公司净资产的40％
C、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D、募集的资金投向符合国家产业政策
12、下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是（A ）。
A、收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B、收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
C、收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D、收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
13、银行本票的提示付款期限，自出票日起计算，最长不得超过（A ）。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
14、甲将一张100万元的汇票分别背书转让给乙70万元、丙30万元，下列有关该背书效力的表述中，正确的是（A ）。
A、背书无效
B、背书有效
C、乙和丙中数额较大的有效
D、乙和丙中签章在前的有效
15、一张汇票的出票人是甲，乙、丙、丁依次是背书人，戊是持票人。戊在行使票据权利时发现该汇票的金额被变造。经查，乙是在变造之前签章，丁是在变造之后签章，但不能确定丙是在变造之前或之后签章。根据《票据法》的规定，下列关于甲、乙、丙、丁对汇票金额承担责任的表述中，正确的是（ D）。
A、甲、乙、丙、丁均只就变造前的汇票金额对戊负责
B、甲、乙、丙、丁均须就变造后的汇票金额对戊负责
C、甲、乙就变造前的汇票金额对戊负责，丙、丁就变造后的汇票金额对戊负责
D、甲、乙、丙就变造前的汇票金额对戊负责；丁就变造后的汇票金额对戊负责
16、投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议是（ D）。
A、投保单
B、保险单
C、保险凭证
D、保险合同
17、根据票据法律制度的规定，下列关于票据保证的说法中，不正确的是（ B）。
A、保证的当事人为保证人和被保证人
B、被保证的汇票，如果没有注明，保证人承担一般保证责任
C、保证人为2人以上的，保证人之间承担连带责任
D、保证人清偿汇票债务后，可以行使持票人对被保证人及其前手的追索权
18、下列情形中，投保人不具有保险利益的是（C ）。
A、丈夫张某为自己的妻子李某投人身保险
B、田某为自己投人身保险
C、甲公司为自己单位的劳动者投人身保险
D、甲未经朋友乙的同意，为乙投人身保险
19、投资者通过证券交易所的证券交易，或者协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的一定比例时，继续增持的，应当发出要约收购。该比例为（A ）。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
20、持有上市公司股份超过一定比例时，即表明已拥有该上市公司控制权，这里的一定比例是（B ）。
A、30%
B、50%
C、70%
D、90%
二、多项选择题
1、根据证券法律制度的规定，下列情形构成公开发行公司债券的障碍的有（ACD）。
A、对已发行的公司债券迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
B、前一次公开发行公司债券尚不满两年
C、违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D、债券的利率超过国务院限定的利率水平
2、下列有关票据伪造的表述中，符合票据法律制度规定的有（BCD ）。
A、票据的伪造仅指假冒他人名义签章的行为
B、票据上有伪造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力
C、善意的且支付相当对价的合法持票人有权要求被伪造人承担票据责任
D、票据伪造人的伪造行为即使给他人造成损害，也不承担票据责任
3、上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ACD ）。
A、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B、本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
C、控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D、募集资金使用符合法律规定
4、下列关于票据行为成立必须具备的基本条件的表述中，正确的有（ABCD ）。
A、行为人必须具有从事票据行为的能力
B、行为人的意思表示必须真实或无缺陷
C、票据行为必须符合法定形式
D、票据行为的内容必须符合法律、法规的规定
5、下列关于保险合同性质的表述中正确的有（ABCD ）。
A、保险合同是射幸合同
B、保险合同是格式合同
C、保险合同是双务合同
D、保险合同是诺成合同
6、下列有关票据追索权的说法中，正确的有（BD ）。
A、汇票的持票人未在法定期限内提示付款的，则承兑人的票据责任解除
B、持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理
C、银行承兑汇票被拒绝承兑后，持票人即使未按照规定期限通知其前手，该持票人仍可向其前手行使追索权
D、本票的持票人未按照规定期限提示本票的，则丧失对其所有前手的追索权
7、下列有关票据法律制度的说法中，错误的有（ABCD ）。
A、出票人在票据上的签章不符合规定的，其签章无效，票据还是有效的
B、当事人在票据上签章时，必须按照规定进行，其中，银行本票的出票人在票据上的签章仅为本票专用章即可
C、失票人向法院起诉时，应当提供担保
D、挂失止付是票据丧失后票据权利补救的必经程序，失票人只有对丧失的票据办理挂失止付后，方可向人民法院申请公示催告
8、关于汇票的承兑，下列说法正确的有（ABD ）。
A、承兑的程序主要包括两个方面：一是提示承兑；二是承兑成立
B、见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起1个月内向付款人提示承兑
C、见票即付的汇票，应当自出票日起3个月内向付款人提示承兑
D、如果付款人在3日内不作承兑与否表示的，则应视为拒绝承兑
9、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ACD ）。
A、甲的母公司的全资子公司丙公司
B、甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响
C、持有甲公司30％股份且持有乙公司1%股份的张某
D、在甲公司中担任副经理且持有乙公司5%股份的李某
10、关于票据代理，下列表述正确的有（ABCD ）。
A、代理人在行使代理权时，须在票据上以自己的名字或名称作签章
B、代理人应当在票据上注明“代理”字样或类似的文句
C、没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任
D、代理人超越代理权限的，应当就其超越权限的部分承担票据责任
11、下列属于一致行动人的有（ABCD ）。
A、投资者受同一主体控制
B、投资者的董事同时在另一个投资者担任董事
C、投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
D、上市公司任职的董事的子女同时持有本公司股份的
12、根据票据法律制度的规定，下列各项中，取得票据的人不得享有票据权利的有（BCD ）。
A、甲公司以A公司为被背书人，并注明“如果A公司交付的货物有质量问题不能取得票据权利”后，将票据交付给A公司
B、乙公司分别以B公司和C公司为被背书人，将40%的票据金额和60%的票据金额分别进行转让，票据交由B公司持有
C、丙公司以D公司为被背书人，并在票据上注明“不得转让”后，将票据交付给D公司
D、丁公司以E银行为被背书人，在票据上注明“委托收款”并签章后，将票据交付给E银行
13、根据票据法律制度规定的一般情形，行为人可通过下列方式取得票据权利（ABCD ）。
A、从持有票据的人处依法受让票据
B、依法继承而从被继承人处获得票据
C、直接从出票人处合法获得票据
D、依法征税而从纳税人处获得票据
14、下列对银行本票使用的表述中，符合法律规定的有（AC ）。
A、注明“现金”字样的银行本票可以用于支取现金
B、银行本票只限于单位使用，个人不得使用银行本票
C、收款人可以将银行本票背书转让给被背书人
D、持票人超过提示付款期限的，在票据权利时效内作出说明并提供证明，可以请求出票银行付款
15、下列属于操纵市场行为的有（ABCD ）。
A、甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动
B、假借客户的名义买卖证券
C、甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量
D、以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格
16、依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ACD ）。
A、为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B、为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C、公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D、公司董事辞去职务后第4个月，将其持有的本公司股票卖出
17、关于人身保险与财产保险，下列表述正确的有（BCD ）。
A、人身保险的投保人在保险合同订立时，对被保险人应当具有保险利益
B、财产保险的被保险人在保险事故发生时，对保险标的应当具有保险利益
C、人身保险以人的寿命和身体为保险标的
D、财产保险以财产及其有关利益为保险标的
18、根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ACD ）。
A、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B、向证券交易所作出书面报告
C、向证券登记结算机构作出书面报告
D、通知上市公司持股情况并予以公告
19、关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ACD ）。
A、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
B、非公开发行公司债券应当进行信用评级
C、非公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
D、非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让
20、关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ACD ）。
A、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B、非公开发行公司债券应当进行信用评级
C、发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D、非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
三、判断题
1、票据伪造中，被伪造人不承担票据责任，伪造人承担票据责任。（N ）
2、支票的出票人于2017年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2017年9月18日”，该记载有效。（N ）
3、对保险人的免责条款，保险人在订立合同时应以书面或口头形式向投保人说明，未作提示或未明确说明的，该条款也是有效的。（N ）
4、被保险人或者受益人未发生保险事故，谎称发生了保险事故，向保险人提出赔偿或者给付保险金请求的，保险人有权解除合同，但要退还保险费。（N ）
5、某股东，持有上市公司8%股份，该股东将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得的收益归该公司所有，公司股东会应当收回其所得收益。（ N）
6、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件，其余仍持有被收购股公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。（ Y）
7、基金募集金额不低于1亿元人民币是申请上市的基金必须符合的条件之一。（N ）
8、保证人在汇票或者粘单上未记载被保证人的名称的，已承兑的汇票，以承兑人为被保证人；未承兑的汇票，以出票人为被保证人。（Y ）
9、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。（ Y）
10、付款人拒绝承兑的情况下，持票人可不为付款提示。（N ）
