证券市场监管体制
1.政府统一管理—— 国务院证券监督管理机构（下称“证监会”）的职责
（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册、办理备案；
（2）依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算等行为，进行监督管理；
（3）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（4）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
（5）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
（6）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
（7）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（8）依法开展投资者教育；
（9）依法对证券违法行为进行查处。
