考点

具体内容

性质

是经国务院批准设立的中国第一家“公司制”证交所，受证监会监督管理
【老侯提示】上交所与深交所是会员制证交所。

发行人范围

①存量发行人为全国股转系统“原精选层”的挂牌公司
②新增发行人为在全国股转系统“连续挂牌满12个月”的创新层挂牌公司

发行人应满足的发行条件

①具备健全且运行良好的组织机构；
②具有持续经营能力，财务状况良好；
③“最近3年”财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；
④依法规范经营

发行人及其控股股东、实际控制人的发行障碍

①“最近3年”内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
②“最近3年”内存在欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；
③“最近1年”内受到证监会行政处罚

投资者范围

发行人仅得向“不特定的合格投资者”进行公开发行