帖子主题: [其他] 【重要知识点积累+练习 6.2】内幕交易  发表于:Wed Jun 02 00:29:52 CST 2021

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1.内幕交易的概念

内幕交易

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息 (应报送临时报告的重大事件)公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券

2.内幕信息知情人员
  (1)
  【解释】张三是上市公司的董事、监事、高级管理人员,这种情况下,张三是内幕信息知情人。
  (2)
  【解释】甲公司是持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人,张三在甲公司担任董事、监事、高级管理人员,这种情况下,甲公司和在甲公司任职的张三都是内幕信息知情人。
  (3)
  【解释】上市公司是甲公司的控股股东,或者甲公司受上市公司的实际控制,张三在甲公司担任董事、监事、高级管理人员,这种情况下,甲公司和在甲公司任职的张三都是内幕信息知情人。

  (4)
  【解释】张三在上市公司任职,或者因张三与上市公司的业务往来他可以获取公司有关内幕信息,这种情况下,张三属于内幕信息知情人。
  (5)
  【解释】甲公司是上市公司的收购人或者重大资产交易方,张三在甲公司担任董事、监事、高级管理人员或者张三是甲公司的控股股东、实际控制人,这种情况下,甲公司和张三都是内幕信息知情人。

(6)其他的内幕信息知情人员

①因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
②因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
③因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
④其他人员。

 

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1楼  
发表于:2021-06-02 18:34:14 只看该作者

回复:4楼花甲年少的帖子

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2楼  
发表于:2021-06-02 00:30:45 只看该作者
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3楼  
发表于:2021-06-02 00:30:31 只看该作者

『正确答案』B
『答案解析』选项B:持股5%以上的股东才属于内幕信息知情人员。


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4楼  
发表于:2021-06-02 00:30:14 只看该作者

【例题·单选题】根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
  A.上市公司的总会计师
  B.持有上市公司3%股份的股东
  C.上市公司控股的公司的董事
  D.上市公司的监事


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