行业自律管理
（1）中国证券业协会的职责
①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
③督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
④制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或协会章程的，按照规定给予纪律处分或实施其他自律管理措施；
⑤制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
⑥组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
⑦对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。
（2）证交所的职责
①提供证券交易的场所、设施和服务；
②制定和修改证券交易所的业务规则；
③依法审核公开发行证券申请；
④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；
⑤提供非公开发行证券转让服务；
⑥组织和监督证券交易；
⑦对会员进行监管；
⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；
⑩管理和公布市场信息；
⑪开展投资者教育和保护。
（3）证券服务机构
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员。
| 温暖人间 发帖时间：2023-05-28 16:10:16 1楼 |
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