发帖时间：2016-01-13 15:21:20 楼主

银行职业资格考试专栏☉整理外部审计和监督检查相关问题讨论及资料分享，并提供外部审计和监督检查相关资讯

2011年《证券交易》辅导
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计...2.建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。...2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。 ...[详细]
2016-1-7
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2012年证券从业《证券交易》备考指导
注会综合区| 会计| 审计| 税法| 经济法| 财管|...4.强化岗位制约和监督,主要部门和岗位相互分离。 ...2.建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。...[详细]
2015-12-30
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2012年证券从业《证券交易》备考指导
2.建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。...2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。 ...计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理...[详细]
2015-10-29
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2013年银行从业资格考试《风险管理》预测试题一
A.外部审计作为一种外部监督机制对银行的财务管理和风险管理进行审查,有利于发现...转向突出强调商业银行的最低资本金要求、监管部门的监督检查和市场纪律约束三个...[详细]
2015-12-23
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2013年银行从业资格考试风险管理测试卷五
注会综合区| 会计| 审计| 税法| 经济法| 财管| 风险管理| 综合阶段税务师...D.市场约束机制发挥外部监督作用,推动银行业金融机构持续改进经营管理,提高经营效益...[详细]
2016-1-2
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2013年银行从业资格考试风险管理测试卷二
B.监事会对商业银行的决策过程和执行进行监督和测评 C.监事会检查和调研日常经营...D.外部审计机构 63.下列不属于《有效银行监管的核心原则》内容的是( )。 A....[详细]
2016-1-2
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2015年银行从业资格考试《风险管理》冲刺试题第一...
D.监督与评价 E.以上均是 [正确答案]A,B,C, 试题解析:ABC【解析】D项属于...视检查人员资源状况,全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查,其达到的目的...[详细]
2015-12-29
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2015年银行从业资格考试《风险管理》冲刺试题第一...
被审计机构不得拒绝、拖延、谎报;(2)检查被审计...协助审计机构的工作,包括如实向外部审计机构反映情况,...80、根据我国中国银行业监督管理委员会制定的《商业...[详细]
2015-12-25
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2012年下半年银行从业资格《风险管理》考试各章知...
跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作,检查和调研日常经营...作为商业银行市场约束的重要组成部分,外部审计机构也开始在年度审计报告中提供风险...[详细]
2015-12-25
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2012年下半年银行从业资格《风险管理》考试各章知...
跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作,检查和调研日常经营...作为商业银行市场约束的重要组成部分,外部审计机构也开始在年度审计报告中提供风险...[详细]
2015-12-30
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2012年下半年银行从业资格《风险管理》考试各章知...
跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作,检查和调研日常经营...作为商业银行市场约束的重要组成部分,外部审计机构也开始在年度审计报告中提供风险...[详细]
2015-6-16
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2012年下半年银行从业资格《风险管理》考试各章知...
跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作,检查和调研日常经营...作为商业银行市场约束的重要组成部分,外部审计机构也开始在年度审计报告中提供风险...[详细]
2015-8-8
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2011年证券从业资格考试《发行与承销》第二章第四...
9.听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作。 10.法律或公司章程授予的其他职权...审计委员会的职责:提议聘请或更换外部审计机构;监督公司内部审计制度及其实施;负责...[详细]
2011-7-4
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外部审计和监督检查

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