帖子主题: 风险 发表于:2017-10-17 08:14:23

喜气洋洋
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3.某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是(  )。

A.舞弊风险和财务风险

B.合规风险

C.合规风险和操作风险

D.财务风险

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状态: 已解决
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勤能补拙 
最美女会计

  • 四师美女宝妈的15年向上之旅
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liu_780327
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发表于:2017-10-17 08:17:08 只看该作者
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喜气洋洋
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2楼  
发表于:2017-10-17 08:20:08 只看该作者

单选

【答案】C

【解析】合规风险是因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或由于外部事件造成损失的风险


勤能补拙 
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发表于:2017-10-17 09:13:57 只看该作者
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发表于:2017-10-17 09:17:04 只看该作者
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在想要放弃的那一刻,想想当初为什么坚持走到了这里!
剑指心扉
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发表于:2017-10-17 11:48:57 只看该作者
学习了

男人必须扔掉的三样东西:不适合的鞋;心里没你的女人;逢场作戏的朋友。男人必须拥有的四样东西:扬在脸上的自信、长在心里的善良、融进血液的骨气、刻在生命里的坚强! ——致所有男人!
集邮姐姐
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发表于:2017-10-17 20:53:26 只看该作者
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7楼  
发表于:2017-10-18 09:35:55 只看该作者
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喜气洋洋
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8楼  
发表于:2017-10-18 16:58:21 只看该作者

【答案】C

【解析】合规风险是因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或由于外部事件造成损失的风险


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一根芦苇
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发表于:2017-10-19 09:00:54 只看该作者
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种一棵树最好的时间是十年前,其次是现在。
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