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帖子主题: [微学习笔记] 中级经济法  发表于:2018-10-30 20:14:12

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61楼  
发表于:2018-11-11 10:18:35 只看该作者
上市公司配股的条件

1.拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的30%
2.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺配股数量
3.采用证券法规定的代销方式发行


控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购的数量不满配售数量的70%的,发行人应加算同期银行借款利息返还认股的股东
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62楼  
发表于:2018-11-11 10:43:20 只看该作者
上市公司增发条件

1.最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润对比,以低者作为加权平均净资产收益率
2.除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融咨询函和可供出售的金融资产,借予他人款项,委托理财等财务性投资情形
3.发行价格不低于公告赵顾意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
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63楼  
发表于:2018-11-11 10:48:51 只看该作者
上市公司非公开发行股票的条件

1.特定对象符合股东大会的条件
2.发行对象不超过10名。
发行对象为海外投资者的,应当经国务院相关部门事先批准


上市公司条件
1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
2.本次发行的股份自发行结束后,12个月内不得转让;控股股东,实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
3.募集的资金使用符合法律规定
4.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合证券会的规定


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64楼  
发表于:2018-11-11 10:50:43 只看该作者
上市公司不得非公开发行股票的情形

总结:
1.文件造假
2.控股股东损害公司利益
3.上市公司及其董事,高级管理人员违规
4.财务造假
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65楼  
发表于:2018-11-11 10:58:26 只看该作者
公司债券发行

发行方式:公开发行,非公开发行


公开发行包括面向投资者发行,面向合格投资者发行


合格投资者条件:
1.有关金融监管部门批准设立的金融机构
2。金融机构面向投资者发行的理财产品
3.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人,合伙企业
4.合格境外机构投资者,人民币合格境外机构投资者
5.社保基金,企业年金,慈善基金
6.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者


达西西 于 2018-12-12 16:59:42 回复:
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66楼  
发表于:2018-11-11 11:05:51 只看该作者
公开发行公司债券的条件

1.股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
2.累计债券余额不超过公司净资产40%
3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
4.筹资的资金投向符合国家产业政策
5.债券的利率不超过国务院规定的利率水平


达西西 于 2018-12-12 16:59:32 回复:
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67楼  
发表于:2018-11-11 11:08:54 只看该作者
不得公开发行公司债券的情形

1.最近36个月财务没有虚假记载或公司存在其他重大违法行为
2.本次发行申请文件存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏
3.对已发行的公司债券,其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
4.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他条件
达西西 于 2018-12-12 16:59:52 回复:
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68楼  
发表于:2018-11-11 20:38:59 只看该作者
非公开募集基金

1.登记备案
2.合格投资者:净资产不低于1000万元;金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元的个人


社会保障基金,企业年金,慈善基金,依法设立并在基金业协会备案的投资计划,投资于任职的私募管理基金及其从业人员


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69楼  
发表于:2018-11-11 20:44:30 只看该作者
私募基金募集规则

1.不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得通过公众媒体,讲座,报告会,分析会和布告,传单,手机短信,微信博客和电子邮件的形式,向不特定对象推介
2.不得向投资者承诺保本或承诺最低收益
3.私募基金管理人或销售机构要对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
4.私募基金自行销售或委托销售机构销售的,应当由第三方机构进行风险评级,向风险能力和风险承担能力匹配的投资者推介私募基金
5.投资者应如实填写风险识别能力和承担能力问卷
6.投资者应确保投资资金来源合法
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70楼  
发表于:2018-11-11 20:49:30 只看该作者
私募基金投资运作

1.募集私募基金,应当根据或者参照《证券投资基金基金法》制定并签订基金合同
2.除基金合同另有约定的,私募基金应当由基金托管人托管
3.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
4.私募基金管理人,私募基金托管人,私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得将固有财产和他人财产混同于基金财产
5.私募基金管理人,托管人应当依法披露信息
达西西 于 2018-12-12 16:59:22 回复:
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71楼  
发表于:2018-11-11 21:05:18 只看该作者
证券交易的一般规定

1.发行人持有本公司股份的,自公司成立之日起1年内不得转让。公开发行股份前发行人持有的股份,自本公司股票上市一年内不得转让
2.公司董事,监事,高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%;公司上市后,上市前所持股份1年内不得转让
3.证券从业人员和其他法律规定禁止交易证券的人员不得持有,买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
4.为股票发行提供审计,资产评估报告和法律意见书等证券服务机构和人员,在股票承销其内及欺瞒6个月内,不得买卖该股票,为上市公司出具审计报告,资产评估报告和法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上古文件公开后5日内,不得买卖该种股票
5.上市公司董事,监事,高级管理人员,持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或卖出后6个月月内买入的,所得归上市公司所有
证券公司因包销购入剩余股票而持有5%以上股份的,不受上述限制




达西西 于 2018-12-12 16:59:11 回复:
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72楼  
发表于:2018-11-11 21:08:26 只看该作者
上市公司董事,监事和高级管理人员在下列其内不得买卖本公司股票

1.上市公司定期公告前30日内
2.上市公司业绩预告,业绩快报前10日内
3.可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内
达西西 于 2018-12-12 16:58:59 回复:
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73楼  
发表于:2018-11-11 21:10:22 只看该作者
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向监管机构书面报告
达西西 于 2018-12-12 16:58:47 回复:
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74楼  
发表于:2018-11-11 21:13:13 只看该作者
股票上市条件

1.股票经监管机构核准已公开发行
2.公司股本不少于3000万元
3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行比例为10%以上的
4.最近三年无重大违法行为;财务不作假


达西西 于 2018-12-12 16:58:38 回复:
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75楼  
发表于:2018-11-11 21:15:49 只看该作者
暂定上市的条件

1.股本总额,股权分布发生变化不具备上市条件
2.不按照规定公开财务状况,或出具虚假财务会计报告
3.公司有重大违法行为
4.最近3年连续亏损
5.交易所规定的其他情形
达西西 于 2018-12-12 16:58:28 回复:
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76楼  
发表于:2018-11-11 21:19:22 只看该作者
终止上市的条件

1.公司股本总额,股权分布等发生变化不具备上市条件,在交易所规定的期限内不能达到上市条件的
2.不按照规定公开其财务状况或做虚假财务记载的
3.最近3年亏损,在后1个年度仍亏的
4.公司宣告解散或被宣告破产
5.交易所规定的其他情形
达西西 于 2018-12-12 16:58:20 回复:
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77楼  
发表于:2018-11-11 21:21:39 只看该作者
公司债券上市条件

1.债券期限在1年以上
2.公司债券实际发行不少于5000万元人民币
3.公司申请债券上市时应符合公司债券发行条件


上述条件也适用于可转换债券
达西西 于 2018-12-12 16:58:11 回复:
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78楼  
发表于:2018-11-11 21:24:04 只看该作者
公司债券暂停上市的条件

1.公司有重大违法行为
2.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
3.公司债券所募集的资金不按照规定核准用途使用
4.未依法履行义务
5.最近2年连续亏损
达西西 于 2018-12-12 16:58:02 回复:
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79楼  
发表于:2018-11-11 21:26:24 只看该作者
证券投资基金上市

1.基金募集符合《证券投资基金法》的规定
2.基金合同为5年以上
3.基金募集金额不低于2亿元人民币
4.基金份额持有人不少于1000人的
5.基金份额上市交易规定的其他条件
达西西 于 2018-12-12 16:57:53 回复:
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80楼  
发表于:2018-11-11 21:29:12 只看该作者
证券投资基金终止上市的

1.不具备《证券投资基金》规定的上市交易条件
2.基金合同期限满
3.基金份额持有人经大会决定提前终止上市交易的
4.基金合同约定或者基金份额上市交易规则规定的终止上市的其他情形
达西西 于 2018-12-12 16:57:19 回复:
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