第四章第二节证券法律制度

1.证券发行

股票发行：首次公开发行、配股、增发、非公开发行的条件要区分清楚，并记忆清楚；上市公司不得非公开发行股票的情形。

债券发行：公开发行、非公开发行的条件（涉及的数字一定要记清楚）

基金发行：基金的种类，公开募集和非公开募集

2.发行程序：一定要代销的情形；组成承销团的情形。

3.证券交易的规定：各项限制性规定要熟悉。

4.证券上市

股票上市的条件、暂停上市和终止上市的情形。

公司债券的上市、暂停上市和终止上市。

基金上市的条件：5年以上、2亿元人民币、不少于1000人。

5.持续信息公开：4 2 1，重大事件

6.禁止的交易行为：内幕交易（内幕信息，内幕知情人），操纵市场，虚假陈述，欺诈客户

7.上市公司的收购：一致行动人，要约收购，权益披露，协议收购。

证券法的记忆要求较高，特别是数字一定要记准。