第四章第二节证券法律制度
1.证券发行
股票发行:首次公开发行、配股、增发、非公开发行的条件要区分清楚,并记忆清楚;上市公司不得非公开发行股票的情形。
债券发行:公开发行、非公开发行的条件(涉及的数字一定要记清楚)
基金发行:基金的种类,公开募集和非公开募集
2.发行程序:一定要代销的情形;组成承销团的情形。
3.证券交易的规定:各项限制性规定要熟悉。
4.证券上市
股票上市的条件、暂停上市和终止上市的情形。
公司债券的上市、暂停上市和终止上市。
基金上市的条件:5年以上、2亿元人民币、不少于1000人。
5.持续信息公开:4 2 1,重大事件
6.禁止的交易行为:内幕交易(内幕信息,内幕知情人),操纵市场,虚假陈述,欺诈客户
7.上市公司的收购:一致行动人,要约收购,权益披露,协议收购。
证券法的记忆要求较高,特别是数字一定要记准。