帖子主题: [学习小屋] 【18预习知识点】证券承销 发表于:Sat Dec 02 19:12:42 CST 2017

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 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销(包括代销或包销)的,发行人应当同证券公司签订承销协议。

承销方式

代销

(1)上市公司非公开发行股票未采取自行销售方式的,应采用代销方式
(2)上市公司配股应采用代销方式

包销

 

承销团

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币“5000万元

期限

代销、包销期限最长不得超过“90日

对承销证券公司的限制

(1)“不得为本公司预留”所代销的证券
(2)“不得预先购入并留存”所包销的证券

承销失败

股票发行采用“代销方式”,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的,为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
注意】只有代销方式才存在这种发行失败的问题

备案

证券公司实施承销前,应向证监会报送发行承销方案
代销、包销期限届满,发行人报证监会备案

 
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发表于:2017-12-02 19:12:52 只看该作者
学习了
天使琴缘
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发表于:2017-12-02 20:59:26 只看该作者
谢谢分享
筱(honey) 于 Sun Dec 03 21:23:48 CST 2017 回复:

每一件事都是通向智慧的机会。
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发表于:2017-12-02 22:33:56 只看该作者
谢谢分享
筱(honey) 于 Sun Dec 03 21:23:42 CST 2017 回复:

http://bbs.chinaacc.com/forum-2-24/topic-6838511.html 
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发表于:2017-12-03 18:18:46 只看该作者
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筱(honey) 于 Sun Dec 03 21:23:36 CST 2017 回复:
freetk0051
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发表于:2017-12-21 13:02:25 只看该作者
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筱(honey) 于 Thu Dec 21 21:05:44 CST 2017 回复:
坚持必胜

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【18预习知识点】证券承销


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