帖子主题: [备考指导] 知识点——证券法律制度——证券转让限制 发表于:Fri May 26 11:58:20 CST 2017

helen5237
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发行人1.自公司成立起1年内不得转让
2.公司公开发行股票前已经发行的股票,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
董、监、高 1.任职期间每年转让股份不得超过其所持股有本公司股份的25%
2.所持有的本公司股票自股票上市之日起1年内不得转让
3.离职半年内不得转让其所持本公司的股票
证券机构从业人员 不得直接或以化名、借用他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
出审计、资产评估报告、或法律意见书的机构人员 1.为股票发行出具的,在该股票承销期内期满后6个月内,不得买卖该股票——禁止进入市场
2.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票
上市公司董、监、高及持有上市公司福分5%以上的股东 买入后6个月内卖出,或者卖出后6 个月内又买入,收益归公司包销:剩余股票持有超过5%的,卖出不受此限
上市公司非公开发行1.自发行结束之日起,12个月内不得转让
2.控股股东、实际控制人及控制的企业认购的股份36个月内不得转让
 


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helen5237
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发表于:2017-05-26 11:58:28 只看该作者
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发表于:2017-05-26 13:16:29 只看该作者
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发行人1.自公司成立起1年内不得转让
2.公司公开发行股票前已经发行的股票,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
董、监、高1.任职期间每年转让股份不得超过其所持股有本公司股份的25%
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3.离职半年内不得转让其所持本公司的股票
证券机构从业人员不得直接或以化名、借用他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
出审计、资产评估报告、或法律意见书的机构人员1.为股票发行出具的,在该股票承销期内期满后6个月内,不得买卖该股票——禁止进入市场
2.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票
上市公司董、监、高及持有上市公司福分5%以上的股东买入后6个月内卖出,或者卖出后6 个月内又买入,收益归公司包销:剩余股票持有超过5%的,卖出不受此限
上市公司非公开发行1.自发行结束之日起,12个月内不得转让
2.控股股东、实际控制人及控制的企业认购的股份36个月内不得转让

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发表于:2017-05-26 16:24:51 只看该作者
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发表于:2017-05-26 16:56:31 只看该作者
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